SFO 贿赂案和解后，英国国防公司支付 1500 万英镑

Ultra Electronics 是一家著名的英国国防承包商，已正式承认其未能防止贿赂活动的责任，并同意在严重欺诈办公室 (SFO) 进行全面调查后支付 1500 万英镑的巨额和解金。这项巨额罚款于周五获得高等法院批准，标志着自 2018 年该公司最初向英国执法机构自我报告以来开始的漫长而严格的调查的结束。

此次和解标志着英国国防工业和企业合规实践的关键时刻。在阿尔及利亚媒体报道腐败指控后大约一个月，Ultra Electronics 向 SFO 举报，展示了一种积极主动的治理方法，最终塑造了调查的轨迹。该公司的自愿披露虽然没有消除责任，但却极大地影响了延期起诉协议的条款以及法院强制执行的最终财务解决方案。

根据调查结果，Ultra Electronics 未能履行其建立充分的反贿赂控制和合规机制的基本义务，旨在防止其业务运营中的腐败活动。该不当行为具体涉及利用代理人在阿尔及利亚和阿曼这两个具有重要战略意义的市场的公共部门合同中促成贿赂安排。这些司法管辖区为国防公司带来了重要的商业机会，使得合同安排对于公司的整体业务战略特别有价值。

调查显示，Ultra Electronics 在与国外市场的中介机构和代理商合作时未能实施适当的尽职调查程序。该公司没有维持足够的监督机制来监控代表其行事的第三方是否参与贿赂以确保与政府实体签订合同。这从根本上违反了公司治理标准以及公司在《2010 年反贿赂法》下的义务，该法规定，未能阻止与其相关人员实施贿赂犯罪的组织将承担严格责任。

近年来，延期起诉协议 (DPA) 已成为 SFO 日益重要的执法工具，使公司能够避免全面刑事起诉，同时仍面临巨额经济处罚和加强审查。根据该特别协议的条款，Ultra Electronics 承诺实施全面的补救措施，旨在加强其合规基础设施。公司必须证明其贿赂预防计划持续改进，并维持强大的系统来监控所有国际业务中的代理行为。

1500万英镑罚款的规模反映了英国当局对国防部门合同中企业贿赂行为的严肃态度。该金额是根据多种因素确定的，包括违规的性质和程度、公司的自我披露、对调查的配合以及为解决已发现的缺陷而已采取的措施。经济处罚既是对过去不当行为的惩罚，也是对 Ultra Electronics 和在类似监管行业运营的其他组织未来违规行为的威慑。

这项和解协议对更广泛的国防承包行业产生重大影响，特别是对于从事国际业务发展的公司。该案强调，如果不实施严格的监督和合规核查机制，大型国防公司就不能依赖当地代理商和中介机构代表其开展业务。英国的执法方式发出了一个明确的信息：不存在故意视而不见或故意疏忽并不能提供保护；公司必须通过适当的系统和控制措施积极预防腐败。

严重欺诈办公室强调，国防和航空航天领域的组织在开展国际业务时面临着更高的责任，特别是在腐败风险较高的地区。对 Ultra Electronics 的调查表明，通用合规政策是不够的；公司必须调整其反贿赂框架，以解决特定行业的风险和特定市场的脆弱性。此案的解决为其他国防承包商提供了有关英国执法机构预期合规标准和执法优先事项的宝贵指导。

Ultra Electronics 自行向 SFO 举报，虽然最终未能避免重大财务后果，但确实促进了更具协作性的调查过程。该公司在自愿披露的同时还与调查人员进行了全面合作，包括制作大量文件和采访证人。这种合作有助于 SFO 有效完成调查并确定延期起诉协议的最终结果，避免全面刑事审判的费用和不确定性。

和解协议包括要求 Ultra Electronics 在指定期限内维持强化合规监控并定期向 SFO 报告的条件。公司还必须聘请外部监察员来验证其反贿赂系统的有效性，并定期向当局保证控制漏洞已被发现并得到纠正。这些持续的义务给公司带来了巨大的行政负担，并凸显了国防部门运营中贿赂失败的长期后果。

展望未来，Ultra Electronics 调查的结果可能会影响整个国防工业的执法实践和处罚决定。该案表明，SFO 致力于在国际防务合同中追究企业责任，并将对未能实施充分反贿赂控制的组织实施严厉的经济处罚。随着国防承包商重新评估其全球业务并加强治理框架，通过该和解建立的先例将为整个行业的合规策略提供信息。

处于调查中心的阿尔及利亚和阿曼合同仍然重要地提醒人们国际国防交易中固有的腐败风险。国防和军事应用中的公共部门采购往往涉及巨大的财务价值和相互竞争的商业利益，从而创造了在没有充分控制的情况下贿赂行为猖獗的环境。 Ultra Electronics 的经验为在类似市场运营的其他组织提供了警示，强调了强大的合规基础设施和真正致力于防止整个国际供应链腐败的至关重要性。

高等法院批准延期起诉协议，结束了一项于 2018 年开始的重大调查，该调查涉及 SFO 的大量资源。该和解代表了一个平衡的结果，解决了公众对企业责任的担忧，同时允许主要国防承包商推进强化合规框架。随着国防工业的不断发展和国际竞争的加剧，像 Ultra Electronics 这样的案例仍将是有关保持政府合同诚信和防止战略重要部门腐败的更广泛对话的核心。